第十七章　法律和社会体系
  
    
    我们现在准备探讨马克思主义的分析和批判中可能是最关键的论点；这就是马
克思的国家观，以及（对某些人可能是自相矛盾的）一切政治都是无能的观点。
                   一
　　马克思的国家理论可以通过将上述两章结合起来加以描述。在马克思看来，法
律或司法行政体系——由国家强制的法律制度体系——必须被理解为建立在经济体
系的现实生产力基础之上。并反映这种生产力的上层建筑。”当然，这并不是经济
或物质的现实以及与之相适应的阶级关系在意识形态和观念的世界中呈现自己的惟
一方式。在马克思看来，这种上层建筑的另一个事例，是占优势的道德体系。与法
律体系相反，道德体系不是国家政权强制的，而是受统治阶级所创造和控制的意识
形态制约。这种区别大致上是一种说服和强制的区别（正如柏拉图所说的）；动用
强制的是国家、法律或行政体系。正如恩格斯所指出的，它是统治者强加给被统治
者的一种“镇压的特殊力量”。《共产党宣言》也说：“是一个阶级用以压迫另一
个阶级的有组织的暴力。”列宁提供了一种类似的描述：“在马克思看来，国家是
阶级统治的机关，是一个阶级压迫另一个阶级的机关，是建立一种“秩序”来抑制
阶级冲突，使这种压迫合法化、固定化。”总之，国家正是统治阶级从事斗争的机
器的组成部分。
　　在继续展开这种国家观的结果之前，应该指出，它在某些方面是制度主义的理
论，而在另一些方面又是本质主义的理论。就马克思试图弄清法律制度在社会生活
中所具有实际功能而言，它是制度主义的。然而，就马克思既不探讨这些制度可能
适用的（或者被适用的）丰富目标、也不揭示为使国家适用于这些目标——马克思
本人也许认为这些目标是称心的——应该作何种必要的制度改革而言，它是本质主
义的。马克思并没有提出国家、法律制度或运行着的政府应该具有什么职能的要求
或方案，而是问：“何谓国家？”；也即是说，他试图发现法律制度的本质的功能。
前面已经指明，这种典型的本质主义的问题很难以一种令人满意的方式回答；然而，
这个问题无疑将马克思的本质主义的研究和形而上学的研究联系在一起，后者将观
念和规范的领域解释为经济现实的表现。
　　这个理论的结果如何呢？其最重要的结果是，一切政治、一切法律和行政的制
度，以及一切政治斗争，从不具有基本的重要性。政治都是无能的。它们从不能根
本改变经济现实。一切开明的政治活动的主要的（如果不是推一的）任务是要弄清，
司法的——行政的幕后的改变，能否与社会现实中，也即生产方式和阶级间的关系
中的变化步调一致，这样，如果能够避免政治滞后于这些发展，这种困难就肯定产
生。或者换言之，任何一种政治发展既然都是肤浅的、不受深层次的社会体系的现
实制约的，在这种情况下，它们势必不具有重要性，并且永远木能真正帮助被压迫
者和被剥削者。否则，政治发展只能反映经济背景和阶级境况中的变化，在这种情
况下，它们具有火山爆发和或许能够预见的全面革命的特征，由于它们产生于社会
体系，因而它们的残暴可以被爆炸性的力量的天抵抗所减缓，但是这种革命性的政
治发展既不是由政治行动所引起，也不能够被政治行动所压制。
　　这些结果再一次表明马克思的历史主义的思想体系的统一性。然而试想一下，
很少有哪种运动像马克思主义一样能够激励政治行动的兴趣，那么这种政治基本上
是无能的理论主张在某种程度上就显然自相矛盾（当然，马克思主义者也许认为，
这种评论受到两种论证中任何一种的赞同。一种论证是，在所有陈述的理论中，政
治行动有其功能；因为，即使工人的政党不能通过这种行动来改进大批的被剥削的
劳苦大众，它的战斗可以唤醒阶级意识，从而为革命作准备。这恐怕是激进派的论
证。另一种论证为温和派所用，即认为，可以存在不同的历史时期，其中政治行动
可能是直接有帮助的；即存在这样一些时期，其中两大对立的阶级的力量近乎达到
平衡。在这种时期中，政治努力和能量在实现工人的十分重要的改进方面可能很关
键——显然，如果不明白这点，因而不寻找问题的根源，第二种论证就牺牲了这一
理论的某些基本的立场）。
　　值得注意的是，依照马克思主义的理论，只要工人的政党继续扮演指定的角色，
并强烈地坚持工人的主张，该党是几乎不会犯任何重大的政治错误的。因为政治错
误实际上不能影响现实的阶级境况，甚至影响不了其他任何事物最终依赖的经济现
实。
　　这个理论的另一个重要结果是，从原则上看，一切政府，即使是民主的政府，
都不过是统治阶级对被统治阶级的一种专政。《共产党宣言》说：“它不过是管理
整个资产阶级的共同事务的委员会罢了”。依照这种理论，我们所谓的民主，在特
定的历史境况下只不过碰巧是阶级专政的最方便的形式（这种理论并不符合上面提
到的温和派的阶级平衡理论）。在资本主义条件下，国家恰好是资产阶级的专政，
因此，在社会革命之后，它首先将成为无产阶级的专政。但是，只要旧的资产阶级
的抵抗一经破除，这种无产阶级的国家必然丧失功能。因为无产阶级革命导致了一
个单一阶级的社会，所以也会导致一个根本不存阶级专政的无阶级的社会。因而当
国家被剥夺了一切功能之后，就必然消失。正如恩格斯所说的：“它是自行消亡的。”
                   二
　　我并不是要捍卫马克思的国家理论。他的一切政治都是无能的理论，尤其是他
的民主观，在我看来不仅是错误的，而且是致命的错误。然而，也必须承认，在这
种严酷而天真的理论背后，存在一种严酷而压抑的经验。在我看来，尽管马克思不
能理解他如此强烈地渴望和预见的未来，但我仍然认为，甚至他的错误理论也成为
他热切地从社会学上洞察其自身的时代状态、不屈的人道主义和正义感的证据。
　　虽然具有抽象和哲学的特征，马克思的国家理论无疑为他自身的历史时代提供
了一种启蒙的解释。他的这一观点至少是站得住脚的：所谓的“工业革命”一开始
主要是作为一场物质生产资料，即机器的革命发展的；这场革命接着导致一种社会
的阶级结构的变革，从而导致一种新的社会制度；政治革命和其他法律体系的变革，
只是作为第三步来临。虽然马克思主义对“资本主义兴起”的这一解释受到一些历
史学家的挑战，这些历史学家能够揭示资本主义的深藏着的意识形态的基础（虽然
它对马克思的理论具有摧毁性，但或许个是没有受到马克思的怀疑），然而，这种
马克思主义的解释作为一种最早的近似值。以及在这一领域中为其后继者提供的服
务，它所具有的价值是匆庸置疑的。虽然马克思所研究的一些发展受到法律措施的
审慎推进，并且确实只有通过立法程序才能成为可能（正如马克思本人所说的），
但是马克思是第一位这样的思想家，他不仅讨论了经济发展和经济利益对立法程序
的影响，还讨论了法律措施作为阶级斗争的武器、尤其是作为创造“剩余人口”
（随之也创造工业无产者）的手段所具有的职能。
　　显然，从马克思的许多段话中可以看出，这些观点使他确信，司法的一行政的
体系不过是建立在社会体系，即经济体系基础之上的“上层建筑”；我认为，这种
理论尽管无疑被后来的经验所驳斥，但它不仅仍然有趣，而且还包含着真理的颗粒。
　　然而，这种受其历史经验影响的理论，并不仅仅是马克思关于经济体系和政治
体系的关系的一般观点；他关于自由主义和民主的观点——马克思只不过把它们看
做掩饰资产阶级专政的面罩——尤其提供了一种对他的时代的社会境况的解释，正
如不幸的经验所证实的，这个时期只是显得适应过了头。因为特别是在他的青年时
代，马克思所生活的是一个最无耻和残酷的剥削的年代。伪善的辩护士们居然还以
人类自由的原则。人有决定自己命运的权利、人有自由订立一切他认为有利于自身
利益的契约的权利等为借口，为这种无耻的剥削进行冷嘲热讽的辩护。
　　这一时期的无约束的资本主义还以“一切都对以平等自由竞争”为口号，在18
33年之前成功地抵制了任何劳动立法，劳动立法的实际执行则经历了更多的年月。
结果是人们过着令人难以置信的痛苦。这里有两个引自马克思《资本论》的事例：
“威廉·伍德，9岁，‘从7岁零10个月就开始做工’……他每周天天早晨6点上工，
晚上9点左右下工。”“一个7岁的孩子意劳动15个小时！”马克思对1863年童工调
查委员会的一份官方报告发出感叹！另一些儿童被迫在早上4点开始工作，或是工作
一个晚上直至早上6点，对年仅6岁的儿童来说，被迫一大工作15个小时是常事——
“玛丽·安沃克利同其他60个女工一起连续干了26．5 小时一间屋挤30个人……医
生基斯先生被请来的时候已迟了，他直率地向验尸陪审团作证说：‘玛丽·安·沃
克利致死的原因，是在过分拥挤的工作室里劳动时间过长……’为了教医生讲话得
体，验尸陪审团却说：‘死者是中风死的，但是也有理由担心，在过分拥挤的工作
室里劳动过度，等等……”’这就是1863年马克思写作《资本论》时工人阶级的状
况。马克思对这些罪恶的愤然抗议（这些罪恶在当时是被容忍的，有时甚至不仅受
到职业的经济学家，而且也受到宗教人士的辩护），将永远确保马克思在人类的解
放者中占有一席之地。
　　从这种经验看，我们无须怀疑，马克思没有深入地思考自由，他在议会民主中
只看到披着面纱的资产阶级专政。对他来说，把这些事实解释成支持他对法律和社
会体系的关系的分析，是很容易的。依照法律体系，平等和自由至少是近似地确立
了。然而，这在现实中意味着什么呢？诚然，我们不应该谴责马克思坚持，经济事
实才是“真实的”，法律体系只不过是一种上层建筑、一具掩饰这种现实的面纱、
一种阶级支配的工具。
　　法律体系和社会体系之间的对立，在《资本论》中获得最清晰的展开。在《资
本论》理论篇之一（在第对章中得到全面的讨论）中，马克思通过把法律体系在各
方面都是完美的这一前提加以简朴和理想化．讨论了对资本本义经济体系所作的分
析。自由、法律面前的平等、正义，一切都被假定为获得每个人的赞同。在法律面
前绝没有特权阶级。而且，他还假定，在经济领域中，甚至不存在任何种类的“掠
夺”；他假定，一切商品——包括在劳动市场中出售给资本家的劳动力——要以
“恰当的价格”交换。价值对一切这类商品是“恰当的”，是在这一意义上说的，
即一切商品都是依照商品的再生产所需要的平均劳动量的比例进行买卖（或者用马
克思的话说，商品是依照自己的真实的“价值”进行买卖）。当然，马克思知道，
这一切都是一种过分的简化，因为他的意见是，工人几乎从没有这样公平地被对待
过；换言之，他们通常是受欺骗。从这些理想化的前提进行论证，他试图表明，即
使在如此良好的一种法律体系之下，经济体系也会以工人阶级不能够欣赏自由的方
式运行着。尽管有这些“正义”，他们也不会比奴隶好多少。烟为只要他们穷，他
们就只能在劳动市场上出卖自身、妻子和孩子，以换取自己的劳动力再生产所必需
的生活品。也就是说，对他们的全部劳动力而言，他们最多只能得到仅够维持生存
的资料。这就表明，剥削不仅仅是掠夺。它仅靠法律手段是不能消除的。（蒲鲁东
的“财产就是盗窃”的背叛就更肤浅了。）
　　由于这一结果，马克思被导致认为，工人不能对法律体系的改进抱太多的期望，
正如每个人都知道的，这种法律体系虽然允诺，富人和穷人同样有在公园的凳子上
睡觉的自由，但它也威吓他们，如果“没有看得见的支持手段”而试图生存，将同
样会受到惩罚。就这样，马克思实现了可被称为形式的自由和实质的自由（用黑格
尔式语言来说）的划分。形式的或法律的自由——尽管马克思对它的评价并不低—
—对于我们要确保那种马克思视为人类历史发展目标的自由，是很不充分的。真正
相关的是现实的，即经济的或实质的自由。这只有通过摆脱苦役的平等解放才能实
现。因为这种解放，“这种劳动日的缩短是基本的前提。”
                   三
　　对马克思的分析我们还应该说什么呢？我们还会相信政治或法律体系的框架，
对于补救这种境况，在本质上就是无能的吗？还会相信，只有一场全面的社会革命、
一种全面的“社会体系”的变革，才有办法吗？抑或我们还会相信，无约束的“资
本主义”体系的辩护士所强调的（我认为是正确的），巨额的利润产生于自由市场
的机制，并由此推断出真正自由的劳动市场对一切相关的人而言，是具有最大的利
润的市场吗？
　　我认为，马克思对无约束的“资本主义体系”的不公正和不人道的描述，是无
可责疑的；然而，它们可以依据前一章中我所说的自由的修论来解释。我们看到，
只要自由不受限制，它就会击溃自身。不受限制的自由意味着，一位强者可以自由
地威胁一位弱者，并剥夺他的自由。这就是为什么我们要求国家对自由作一定程度
的限制，以便每个人的自由都受到法律的保护。没有谁会听凭别人的摆布，但是大
家都有受到国家保护的权利。
　　现在我相信，这些当初意味着应用于野蛮的势力领域的关于物质威胁的思考，
如今也必须被应用于经济领域。即使国家保护公民免受经济力量的误用而击溃我们
的目标，在这样的国家，经济上的强者仍然有威胁经济上的弱者的自由，并剥夺弱
者的自由。在这种情况下，无约束的经济自由可能正好像不受限制的物质自由一样
自我击溃，经济力量可能近乎和物质暴力一样危险；因为那些拥有剩余食品的人无
需使用暴力，就可以驱使那些因饥饿而被迫‘迫由”接受奴役的人。假定国家将其
活动限制为暴力镇压（和保护财产），一小部分经济上强大的人就可以用这种方式
剥削那些大部分经济上薄弱的人。
　　如果这一分析是对的，那么，补救的性质就清楚了。它必须是一种政治的补救
——一种与我们用来反对物质暴力的补救相似的补救。为了保护经济上的弱者免受
经济上的强者的剥削，我们应该建立各种受国家的权力强制的制度。国家应该看到，
对它而言，没有谁出于惧怕饥饿或经济毁灭，需要接受一种不公正的安排。
　　当然，这意味着，必须放弃不干预、无约束的经济体系的原则。如果我们想让
自由变得安全可靠，那么我们就应该要求，不受限制的经济自由的政策应该被有计
划的国家的经济干预所取代。我们应该要求，无约束的资本主义让位给一种经济干
预主义。这恰好是已经发生的事情。马克思所描述和批判的经济体系，已经在一切
地方终止存在。它不仅被一种国家开始丧失功能并最终“显示出消亡迹象”的体系
所取代，而且被各种不同的干预主义体系所取代，在这些干预主义体系中，国家在
经济领域的功能远远超越了保护财产和“自由契约”的范围（这一发展在下一章中
将进行讨论）。
                   四
　　我希望把这里已经达到的论点，描述为我们的分析中最核心的论点。只是在这
里，我们才开始明白历史主义和社会工程学的冲突的重要性，以及这种冲突对开放
社会的朋友之政策的影响。
　　马克思主义并不只要求成为一门科学。它远不止是作出一种历史的预言。马克
思主义要求成为实际的政治行动的基础。它批判现存的社会，并断言，它能够指引
通往更美好的世界的道路。然而，依照马克思本人的理论，例如，我们就不能够随
意通过法律变革改变经济的现实。政治只不过能够“缩短和减少产前的阵痛”。我
认为，这是一个十分贫乏的政治纲领，它的贫乏在于，它把政治权力在权力等级中
的位置归因于第三等级的结果。因为在马克思看来，现实的力量在于机器的进化；
其次具有重要性的是经济的阶级关系的体系；最不重要的影响是政治的影响。
　　我们在分析中已经达到一种隐含在这一立场中的、直接对立的观点。它把政治
权力视为基本的。从这种观点看，政治权力能够控制经济权力。这意味着政治活动
领域的一种极大的扩大。我们可以问，我们希望获得什么和怎样获得它。例如，为
保护经济上的弱者，我们可以推广一种合理的政治纲领。我们可以制定法律限制剥
削。我们可以限制工作日，然而我们还可以做更多的事情。运用法律，我们可以给
工人（如果是全体公民当然就更好）提供伤残、失业和养老保险。这样，我们就使
建立在对工人不提供帮助的经济立场之上的剥削形式成为不可能，在这种剥削形式
中，工人为了不挨饿，必须向一切屈服。当我们能够通过法律确保一种每个人都愿
意工作的生存状态时，我们没有理由不能不这样做，那时保护公民不受经济恐惧和
经济威胁的自由，就将接近完善。从这个观点看，政治权力是经济保护的关键。政
治权力及其控制就是一切。不应该承认，经济权力可以支配政治权力；如果必要的
话，经济权力应该受政治权力的打击和控制。
　　从这一已达到的观点看，我们可以说，马克思对政治权力的轻蔑态度不仅意味
着，他忽略了发展一种使大多数弱者过得更好的最重要的潜在手段的理论，而且意
味着，他忽略了对人的自由所构成的最大的潜在危险。他朴素地认为，在无阶级社
会中，国家权力会丧失功能并“消失”，这清楚地表明，他从未把握住自由的悖论，
他从未理解国家权力在为自由和人道服务中所能够和必须履行的职能（然而，马克
思的这种看法证明了这一事实，虽然他有阶级意识的集体主义要求，但他最终是一
位个人主义者）。这样，马克思的观点就和自由主义的信仰相类似，即认为，我们
所需要的一切都“机会均等”。我们当然需要这种“机会均等”。但是这是不够的。
它并不能防止那些天赋低下、值得同情、或者不幸的人，成为受那些天赋较高、缺
少同情心、或者幸运的人剥削的对象。而且，从我们已经达到的观点看，马克思主
义者所轻蔑地描述的“纯粹形式的自由”，变成了其他一切的基础。这种“形式的
自由”，即民主、人民评判和解散政府的权利，是我们能够保护自己不受政治权力
误用的已知的惟一手段；它是被统治者对控制者的控制。由于政治权力能够控制经
济权力，政治民主也成了被统治者控制经济权力的惟一手段。如果没有民主的控制，
世界上就再也找不出理由来解释，为什么一切政府出于与保护公民的自由完全不同
的目的，而滥用政治权力和经济权力。
                   五
　　马克思所忽略的是“形式的自由”的基本作用，他们认为形式的民主是不充分
的，并试图以他们通常所说的“经济的民主”来补充它；这个含糊和十分肤浅的词
语掩盖了这一事实，即“纯粹形式的自由”是民主的经济政策的惟一保证。
　　马克思发现了经济权力的重要性；可以理解，他夸大了它的地位。马克思和马
克思主义者无处不看到经济权力。他们这样进行论证：有钱的人就有权力；因为如
果必要的话，他可以收买枪支，甚至是匪徒。但是，这是一个兜圈子式的论证。实
际上，它包含着一种允诺，即有枪的人就有权力。如果有枪的人意识到这一点，那
么不用多久，他就会既有枪又有钱。然而，在无约束的资本主义条件下，马克思的
论证只适用于一定的范围；因为一种统治只发展控制枪支和匪徒而不控制金钱权力
的制度，是很容易受到这种金钱权力的影响。在这样的国家里，一个不受控制的财
富匪帮就可能进行统治。但是我认为，马克思是第一个承认，并不是所有国家都会
这样的，例如，历史上也有过各种时期，那时一切剥削都是掠夺，是直接建立在铁
拳的威力的基础之上的。今天，没有谁会支持这一朴素的观点，即“历史的进步”
一劳永逸地终结了这些剥削人的更直接的方式，一旦获得形式的自由，我们就不会
再受这种原始的剥削形式的支配。
　　这些思考足以驳斥这种教条式的理论，即认为经济权力比物质权力或国家权力
更基本。但是，也还存在其他的思考。正如不同的作者所正确地强调的（在他们之
中有B．罗素和W．李普曼），只有国家的积极干预——靠物质制裁支持法律所保护
的财产——才使财富成为一种潜在权力的来源；因为，一个人如果没有这种干预，
很快就会丧失财富。因此，经济权力完全依赖于政治和生活的权力。罗素曾例举历
史的事件以证实这种财富的依赖性，有时甚至这种依赖是无效的：“国家中的经济
权力”，他写道，“虽然最终源于法律和公众意见，即很容易获得一定的独立性。
它能够通过腐败影响法律并通过宣传影响公众意见。它能够使政治家承担干预自由
的责任。它能够威胁要引起金融危机。然而对它所能取得的成功存在很多的限制。
凯撒因其债权人的帮助夺得了权力，这些债权人发现，除了让凯撒成功，根本没有
希望得到偿还；但是，当凯撒取得成功之后，他就有了足够的权力拒绝向他们偿付。
查理五世向福格尔家族借钱以购买皇位，但是当他当上皇帝之后，他便厉声地申斥
他们，他们也就丧失了自己借出的钱。”
　　认为经济权力是万恶之源这一教义必须被抛弃。应该代之以对一切形式的不受
控制的权力所构成危险的理解。钱之类的东西并不特别危险。只有当它能够或者直
接地、或者通过奴役那些为了生存必须出卖自身的经济上的弱者而收买权力时，钱
才变得危险。
　　我们甚至应该以比以往马克思所用的更加唯物主义的术语来思考这些问题。我
们应该明白，对物质权力和物质剥削的控制仍然是核心的政治问题。为了建立这种
控制，我们应该建立“纯粹形式的自由”。一旦我们达到这点，并学会了如何将它
们用于政治权力的控制，那么一切都会取决于我们。我们不应该再斥责任何人，也
不应该叫嚷什么反对隐藏在幕后的邪恶的经济恶魔。因为在一种民主制度中，我们
掌握了控制这些恶魔的钥匙。我们能够制服它们。我们应该明白这点，并使用这些
钥匙。我们应该建立各种制度，对经济权力进行民主控制，并保护我们不受经济剥
削。
　　有关收买选票——或直接地或通过收买宣传——的可能性，许多都被马克思主
义者所指出。然而，更深入的思考表明，我们在此可以为上述分析的政治权力的情
形提供一个适当的例证。一旦我们实现了形式的自由，我们就能够以各种方式控制
贿选。有各种法律对选举的费用作了限定，有关这类更严厉的法律的引入完全视我
们而定。法律体系能够建成为保护自身的强大武器。此外，我们可以影响公众意见，
在政治问题上坚持一种更为严厉的道德准则。这一切我们都能做到；然而我们首先
应该明白，这种社会工程学是我们的任务，它处于我们的掌握之中；我们不应该等
待奇迹般的经济地需会为我们创造一个新的经济世界，使我们大家都必须要做将要
做的一切，去展现这个新世界，去脱掉陈旧的政治外套。
                   六
　　当然，实际上马克思主义者从未完全依赖于政治权力是无能的理论。只要他们
有机会行动或计划行动，他们通常会像其他人一样假定，政治权力可以被用来控制
经济权力。但是，他们的计划和行动从不是建立在一种对其起源理论的明晰的驳斥
之上，也不是建立在对一切政治的最基本的问题的深思熟虑的观点之上：即对控制
者和国家所代表的权力的危险积聚进行控制的问题。他们从不明白民主作为惟一已
知的实现这种控制的手段的具有的全面意义。
　　结果是，他们从不明白增强国家权力的政策所固有的危险性。虽然他们多少不
自觉地放弃了政治是无能的理论，但却仍然保留了这一观点，即认为国家权力只反
映不重要的问题，只是当它被资产阶级掌握时才是恶的。他们并不明白，一切权力，
政治权力至少像经济权力一样，都是危险的。因此，他们仍然保留了无产阶级专政
的公式。他们并不理解这一原则（参见第8章），一切大规模的政治必须是制度化的，
而不应该是个人的；当他们叫嚷扩大国家权力时（与马克思的国家观相反），他们
从未考虑过，不良的个人也许有一天会掌握这些扩大的权力。只要他们继续考虑国
家干预，这就会构成其理由的一部分，即为什么他们计划赋予国家在经济领域实际
上拥有无限制权力。他们仍然保留了马克思的历史主义和乌托邦的信仰，即只有一
种打上新印记的“社会体系”才能增进问题的解决。
　　在前面章节（第9章）中，对于这种马托邦和罗曼蒂克的探讨社会工程的方式，
我提出过批评。但是，我想在这里补充，经济干预，即使是这里所提倡的零星的方
法，将趋于增强国家的权力。因此，干预主义是十分危险的。这并不成为反对它的
论据；国家权力从来就是一种危险的、却又是必要的恶。然而，也应该告诫，如果
我们放松自己的戒备，如果在我们通过干预主义的“计划”赋予国家以更多权力时，
没有增强民主制度，那么，我们就可能丧失自由。如果自由丧失了，包括“计划”
在内的一切也就丧失了。因为如果人民没有权力强制这些计划，为什么还会有这些
有关人民的财富的计划实行呢？只有自由才能保证安全。
　　因此我们看到，不仅存在一种自由的悖论，而且存在一种国家计划的悖论。如
果我们计划得太多，如果我们赋予国家以太多的权力，那么自由就会丧失，那将是
计划的终结。
　　这些思考使我们转而诉诸零星的、反乌托邦的或反整体论的社会工程学方法。
它们使我们转而要求，各种措施应该是设计来同具体的恶作斗争，而不是建立理想
的善。国家干预应该限制在保护自由所实际必需的方面。
　　但是，这并不等于说：我们的解决是一种最低限度的解决；我们应该充满戒备；
我们不应赋予国家以超乎保护自由所必需的权力。这些评论可以提出一些问题，但
它们并不能指出一条问题的途径。甚至可以设想，根本无法解决问题；国家获得新
的经济权力——与公民的权力相比，国家这些权力总是具有很大的危险性——将成
为不可抗拒的。这样，我们就既未明白自由能够被保存，也未表明它如何才能够被
保存。
　　在这种条件下，记住我们在第7章中对控制政治权力和自由的悖论问题所进行的
思考，是有用的。
                   七
　　我们所作的区别存在于个人和制度之间。我们指出，当日常的政治问题需要一
种个人的解决时，一切长期的政策——尤其是一切民主的长期的政策——就应该依
照非个人的制度来构想。我们指出，尤其重要的是，控制统治者和检查他们的权力
的问题，主要的是一个制度的问题——总之，是设计各种不同制度防止即使是坏的
统治者也不能造成太大的伤害的问题。
　　类似的思考将用于控制国家的经济权力的问题。我们所防备的是统治者的权力
的增强。我们必须防备一些个人及其专横。有些制度类型可能将专横的权力授予一
个人；但另一些制度类型却会否认个人拥有这种权力。
　　如果我们从这种观点来考虑劳动立法，那么我们就会同时发现这两种制度类型。
其中有些法律没有赋予什么权力给国家的执行机构。可以设想，需要肯定的是，例
如，反对童工的法律可能就会被公务员误用来威胁和支配无知的公民。然而，如果
与那些立法中固有的危险性相比较（它将自由处理权，例如引导劳动的权力，授予
统治者），这种危险性几乎并不严重。同样，一项法律确定公民误用财产将受到没
收惩处，其危险性与一项法律赋予统治者或国家的公务员以征收公民财产的自由处
理权，是几乎没法相比的。
　　因此，我们区分了国家籍以推行经济干预的两种完全不同的方法。第一种方法
是设计一种保护制度的“法律框架”（例如，限制动物拥有者或土地拥有者的权力
的法律）。第二种方法是授权给国家机构，让它们（在一定限度内）视实现统治者
所承担的目标之必需而随时采取行动。我们可以把第一种程序为“制度化的”或
“间接的”干预，把第二种程序描述为“个人的”或“直接的”干预（当然，居间
的事例也存在）。
　　从民主控制的观点看，勿庸置疑，这两种方法中的哪一种更可取。就一切民主
的干预而言，只要可能的话，明显的政策必然是使用第一种方法，并把第二种方法
的使用限制在和一种方法不适应的情形中。（这种情形是存在的）典型的事例是财
政预算——它表达了财政大臣对平衡和正确的收支状况的判断力和感觉。可以设想，
尽管非常不合需要，一项相反的措施能被迫具有相同的特征。
　　从零星社会工程学的观点看，这两种方法之间的差别是很重要的。只有一种，
即制度化的方法，使依照讨论和经验进行调整成为可能。它淮一使将试错的方法应
用于我们的政治行动成可能。它具有长期性；然而，对框架中其他部分的变化等而
言，为了替未预见到的不合需要的结果留有余地，永久性的法律框架可以被逐渐改
造。当我们的心中为一定的目标缠绕时，它只允许我们通过经验和分析，发现我们
实际上正在做什么。它们都是短期的决策，是暂时、日复一日变化着的，或者充其
量是年复一年变化着的决策。作为一条规则（财政预算是个极端的例外），它们甚
至不能被公开讨论，一方面是由于缺乏必要的信息，另一方面是由于采纳决策所依
赖的原则是含糊的。即使它们全然存在，它们通常也不能被制度化，而是内在的局
部传统的构成被制度化。
　　然而，并不仅仅是在这个意思上，第一种方法可以被描述为合理的，第二种方
法则被描述为木合理的。它也表现在完全不同的和十分重要的意思上。法律框架可
以被单个公民知道和了解；它应该被设计来能够这样获得理解。它的职能是可以预
测的。它把确定性和安全的因素引入社会生活。当它受到改变时，在整个变化时期，
对于那些拟定期望它经久不变的计划的个人，会留有余地。
　　与这种方法相反，个人干预的方法必然把一种正在发展的大可预测的因素引入
社会生活，随之而发展一种情感，即社会生活是不合理的和不安全的。一旦自由处
理权变成一种可接受的方法，它的使用可能迅速增多，因为调整将是必要的；调整
自由处理的短期决策，几乎不能通过制度化的手段执行。这一倾向必然极大地加剧
制度的不合理性，在各方面造成一种存在一些幕后的隐蔽的权力的印象，使他们易
于轻信社会的密谋理论，其结果是——搜寻异端并造成民族、社会和国家的敌对情
绪。
　　虽然如此，为制度化的方法选择可能之所的明确政策，一般却很难为人接受。
之所以不能接受它，我想可以归结为不同的理由。其一是，它需要一定的分离，以
便从事重新设计“法律框架”的长期任务。然而，政府却现挣现吃地活着，自由处
理权就属于这种生活类型——且不……这两种方法的区别的重要性并不被理解。理
解它的途径受到柏拉图、黑格尔和马克思的追随者的阻碍。他们从未看到，“谁将
是统治者？”这一古老的问题，应该被“我们如何才能驯服他们？”这一现实的问
题所取代。
                   八
　　如果我们现在回顾一下马克思的政治无能理论和历史力量的权力理论，那么，
我应该承认，它是一座庄严的大厦。它是马克思的社会学方法的直接结果，是马克
思的经济历史主义的直接结果，是马克思经济体系的发展或人的新陈代谢的发展决
定其社会和政治的发展之理论的直接结果。马克思时代的经验、他的人道主义的尊
严、以及给被压迫者带来预言的慰藉的需要、他们取胜的希望甚或确定性，所有这
一切，在一种可以和柏拉图与黑格尔的整体论的体系相媲美、甚至优于它们的宏大
的哲学体系中统一了。只是由于他不是一位反动派这一偶然性，哲学史才不会怎么
注意他，并假定他主要是一位宣传家。一位《资本论》的评论者写道：“乍看起来……
我们能够断定，作者是德国唯心主义哲学家中的伟大人物之一，也即是说，在‘唯
心主义’一词的坏的意义上。然而实际上，他比任何前辈都更具有强烈的现实主义
色彩。”这位评论家击中了要害。马克思是伟大的整体论体系的构建者中的最后一
位。我们应该小心地把它搁置一旁，不要用另外的伟大体系去取代他的体系。我们
要的不是整体论。它是零星社会工程学。
　　至此，我可以结束我对马克思的社会科学方法、经济决定论和预言式历史主义
的哲学所作的批评性分析。然而，对方法的最终检测必然是其实际结果。因此，我
现在开始继续对他的方法的主要结果——一个无阶级社会即将来临的预言——作更
详细的审查。
 
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