在1970年以前，我关于广义相对论的研究，主要集中于是否存在一个大爆炸奇点。
然而，同年11月我的女儿露西出生后不久的一个晚上，当我上床时，我开始思考黑洞的
问题。我的残废使得这个过程相当慢，所以我有许多时间。那时候还不存在关于空间—
—时间的那一点是在黑洞之内还是在黑洞之外的准确定义。我已经和罗杰·彭罗斯讨论
过将黑洞定义为不能逃逸到远处的事件集合的想法，这也就是现在被广泛接受的定义。
它意味着，黑洞边界——即事件视界——是由刚好不能从黑洞逃逸而永远只在边缘上徘
徊的光线在空间——时间里的路径所形成的（图7.1）。这有点像从警察那儿逃开，但是
仅仅只能比警察快一步，而不能彻底地逃脱的情景！
图7.1
我忽然意识到，这些光线的路径永远不可能互相靠近。如果它们靠近了，它们最终
就必须互相撞上。这正如和另一个从对面逃离警察的人相遇——你们俩都会被抓住：
（或者，在这种情形下落到黑洞中去。）但是，如果这些光线被黑洞所吞没，那它们就
不可能在黑洞的边界上呆过。所以在事件视界上的光线的路径必须永远是互相平行运动
或互相散开。另一种看到这一点的方法是，事件视界，亦即黑洞边界，正像一个影子的
边缘——一个即将临头的灾难的影子。如果你看到在远距离上的一个源（譬如太阳）投
下的影子，就能明白边缘上的光线不会互相靠近。
如果从事件视界（亦即黑洞边界）来的光线永远不可能互相靠近，则事件视界的面
积可以保持不变或者随时间增大，但它永远不会减小——因为这意味着至少一些在边界
上的光线必须互相靠近。事实上，只要物质或辐射落到黑洞中去，这面积就会增大（图
7.2）；或者如果两个黑洞碰撞并合并成一个单独的黑洞，这最后的黑洞的事件视界面积
就会大于或等于原先黑洞的事件视界面积的总和（图7.3）。事件视界面积的非减性质给
黑洞的可能行为加上了重要的限制。我如此地为我的发现所激动，以至于当夜没睡多少。
第二天，我给罗杰·彭罗斯打电话，他同意我的结果。我想，事实上他已经知道了这个
面积的性质。然而，他是用稍微不同的黑洞定义。他没有意识到，假定黑洞已终止于不
随时间变化的状态，按照这两种定义，黑洞的边界以及其面积都应是一样的。
图7.2图7.3
人们非常容易从黑洞面积的不减行为联想起被叫做熵的物理量的行为。熵是测量一
个系统的无序的程度。常识告诉我们，如果不进行外加干涉，事物总是倾向于增加它的
无序度。（例如你只要停止保养房子，看会发生什么？）人们可以从无序中创造出有序
来（例如你可以油漆房子），但是必须消耗精力或能量，因而减少了可得到的有序能量
的数量。
热力学第二定律是这个观念的一个准确描述。它陈述道：一个孤立系统的熵总是增
加的，并且将两个系统连接在一起时，其合并系统的熵大于所有单独系统熵的总和。譬
如，考虑一盒气体分子的系统。分子可以认为是不断互相碰撞并不断从盒子壁反弹回来
的康乐球。气体的温度越高，分子运动得越快，这样它们撞击盒壁越频繁越厉害，而且
它们作用到壁上的向外的压力越大。假定初始时所有分子被一隔板限制在盒子的左半部，
如果接着将隔板除去，这些分子将散开并充满整个盒子。在以后的某一时刻，所有这些
分子偶尔会都呆在右半部或回到左半部，但占绝对优势的可能性是在左右两半分子的数
目大致相同。这种状态比原先分子在左半部分的状态更加无序，所以人们说熵增加了。
类似地，我们将一个充满氧分子的盒子和另一个充满氮分子的盒子连在一起并除去中间
的壁，则氧分子和氮分子就开始混合。在后来的时刻，最可能的状态是两个盒子都充满
了相当均匀的氧分子和氮分子的混合物。这种状态比原先分开的两盒的初始状态更无序，
即具有更大的熵。
和其他科学定律，譬如牛顿引力定律相比，热力学定律的状况相当不同，例如，它
只是在绝大多数的而非所有情形下成立。在以后某一时刻，所有我们第一个盒子中的气
体分子在盒子的一半被发现的概率只有几万亿分之一，但它们可能发生。但是，如果附
近有一黑洞，看来存在一种非常容易的方法违反第二定律：只要将一些具有大量熵的物
体，譬如一盒气体扔进黑洞里。黑洞外物体的总熵就会减少。当然，人们仍然可以说包
括黑洞里的熵的总熵没有降低——但是由于没有办法看到黑洞里面，我们不能知道里面
物体的熵为多少。如果黑洞具有某一特征，黑洞外的观察者因之可知道它的熵，并且只
要携带熵的物体一落入黑洞，它就会增加，那将是很美妙的。紧接着上述的黑洞面积定
理的发现（即只要物体落入黑洞，它的事件视界面积就会增加），普林斯顿一位名叫雅
可布·柏肯斯坦的研究生提出，事件视界的面积即是黑洞熵的量度。由于携带熵的物质
落到黑洞中去，它的事件视界的面积就会增加，这样黑洞外物质的熵和事件视界面积的
和就永远不会降低。
看来在大多数情况下，这个建议不违背热力学第二定律，然而还有一个致命的瑕疵。
如果一个黑洞具有熵，那它也应该有温度。但具有特定温度的物体必须以一定的速率发
出辐射。从日常经验知道：只要将火钳在火上烧至红热就能发出辐射。但在低温下物体
也发出辐射；通常情况下，只是因为其辐射相当小而没被注意到。为了不违反热力学第
二定律这辐射是必须的。所以黑洞必须发出辐射。但正是按照其定义，黑洞被认为是不
发出任何东西的物体，所以看来，不能认为黑洞的事件视界的面积是它的熵。1972年，
我和布兰登·卡特以及美国同事詹姆·巴丁合写了一篇论文，在论文中我们指出，虽然
在熵和事件视界的面积之间存在许多相似点，但还存在着这个致命的困难。我必须承认，
写此文章的部份动机是因为被柏肯斯坦所激怒，我觉得他滥用了我的事件视界面积增加
的发现。然而，最后发现，虽然是在一种他肯定没有预料到的情形下，但他基本上还是
正确的。
1973年9月我访问莫斯科时，和苏联两位最主要的专家雅可夫·捷尔多维奇和亚历山
大·斯塔拉宾斯基讨论黑洞问题。他们说服我，按照量子力学不确定性原理，旋转黑洞
应产生并辐射粒子。在物理学的基础上，我相信他们的论点，但是不喜欢他们计算辐射
所用的数学方法。所以我着手设计一种更好的数学处理方法，并于1973年11月底在牛津
的一次非正式讨论会上将其公布于众。那时我还没计算出实际上辐射多少出来。我预料
要去发现的正是捷尔多维奇和斯塔拉宾斯基所预言的从旋转黑洞发出的辐射。然而，当
我做了计算，使我既惊奇又恼火的是，我发现甚至非旋转黑洞显然也以不变速率产生和
发射粒子。起初我以为这种辐射表明我所用的一种近似无效。我担心如果柏肯斯坦发现
了这个情况，他就一定会用它去进一步支持他关于黑洞熵的思想，而我仍然不喜欢这种
思想。然而，我越仔细推敲，越觉得这近似其实应该有效。但是，最后使我信服这辐射
是真实的理由是，这辐射的粒子谱刚好是一个热体辐射的谱，而且黑洞以刚好防止第二
定律被违反的准确速率发射粒子。此后，其他人用多种不同的形式重复了这个计算，他
们所有人都证实了黑洞必须如同一个热体那样发射粒子和辐射，其温度只依赖于黑洞的
质量——质量越大则温度越低。
我们知道，任何东西都不能从黑洞的事件视界之内逃逸出来，何以黑洞会发射粒子
呢？量子理论给我们的回答是，粒子不是从黑洞里面出来的，而是从紧靠黑洞的事件视
界的外面的“空”的空间来的！我们可以用以下的方法去理解它：我们以为是“真空”
的空间不能是完全空的，因为那就会意味着诸如引力场和电磁场的所有场都必须刚好是
零。然而场的数值和它的时间变化率如同不确定性原理所表明的粒子位置和速度那样，
对一个量知道得越准确，则对另一个量知道得越不准确。所以在空的空间里场不可能严
格地被固定为零，因为那样它就既有准确的值（零）又有准确的变化率（也是零）。场
的值必须有一定的最小的不准确量或量子起伏。人们可以将这些起伏理解为光或引力的
粒子对，它们在某一时刻同时出现、互相离开、然后又互相靠近而且互相湮灭。这些粒
子正如同携带太阳引力的虚粒子：它们不像真的粒子那样能用粒子加速器直接探测到。
然而，可以测量出它们的间接效应。例如，测出绕着原子运动的电子能量发生的微小变
化和理论预言是如此相一致，以至于达到了令人惊讶的地步。不确定性原理还预言了类
似的虚的物质粒子对的存在，例如电子对和夸克对。然而在这种情形下，粒子对的一个
成员为粒子而另一成员为反粒子（光和引力的反粒子正是和粒子相同）。
因为能量不能无中生有，所以粒子反粒子对中的一个参与者有正的能量，而另一个
有负的能量。由于在正常情况下实粒子总是具有正能量，所以具有负能量的那一个粒子
注定是短命的虚粒子。它必须找到它的伴侣并与之相湮灭。然而，一颗接近大质量物体
的实粒子比它远离此物体时能量更小，因为要花费能量抵抗物体的引力吸引才能将其推
到远处。正常情况下，这粒子的能量仍然是正的。但是黑洞里的引力是如此之强，甚至
在那儿一个实粒子的能量都会是负的。所以，如果存在黑洞，带有负能量的虚粒子落到
黑洞里变成实粒子或实反粒子是可能的。这种情形下，它不再需要和它的伴侣相湮灭了，
它被抛弃的伴侣也可以落到黑洞中去。啊，具有正能量的它也可以作为实粒子或实反粒
子从黑洞的邻近逃走（图7.4）。对于一个远处的观察者而言，这看起来就像粒子是从黑
洞发射出来一样。黑洞越小，负能粒子在变成实粒子之前必须走的距离越短，这样黑洞
发射率和表观温度也就越大。
图7.4
辐射出去的正能量会被落入黑洞的负能粒子流所平衡。按照爱因斯坦方程E＝mc＾2
（E是能量，m是质量，c为光速），能量和质量成正比。所以往黑洞去的负能量流减少它
的质量。当黑洞损失质量时，它的事件视界面积变小，但是它发射出的辐射的熵过量地
补偿了黑洞的熵的减少，所以第二定律从未被违反过。
还有，黑洞的质量越小，则其温度越高。这样当黑洞损失质量时，它的温度和发射
率增加，因而它的质量损失得更快。人们并不很清楚，当黑洞的质量最后变得极小时会
发生什么。但最合理的猜想是，它最终将会在一个巨大的、相当于几百万颗氢弹爆炸的
发射爆中消失殆尽。
一个具有几倍太阳质量的黑洞只具有千万分之一度的绝对温度。这比充满宇宙的微
波辐射的温度（大约2.7K）要低得多，所以这种黑洞的辐射比它吸收的还要少。如果宇
宙注定继续永远膨胀下去，微波辐射的温度就会最终减小到比这黑洞的温度还低，它就
开始损失质量。但是即使那时候，它的温度是如此之低，以至于要用100亿亿亿亿亿亿亿
亿年（1后面跟66个O）才全部蒸发完。这比宇宙的年龄长得多了，宇宙的年龄大约只有
100到200亿年（1或2后面跟10个0）。另一方面，正如第六章 提及的，在宇宙的极早期
阶段存在由于无规性引起的坍缩而形成的质量极小的太初黑洞。这样的小黑洞会有高得
多的温度，并以大得多的速率发生辐射。具有10亿吨初始质量的太初黑洞的寿命大体和
宇宙的年龄相同。初始质量比这小的太初黑洞应该已蒸发完毕，但那些比这稍大的黑洞
仍在辐射出X射线以及伽玛射线。这些X 射线和伽玛射线像是光波，只是波长短得多。这
样的黑洞几乎不配这黑的绰号：它们实际上是白热的，正以大约1万兆瓦的功率发射能量。
只要我们能够驾驭黑洞的功率，一个这样的黑洞可以开动十个大型的发电站。然而，
这是非常困难的：这黑洞的质量和一座山差不多，却被压缩成万亿之一英寸亦即比一个
原子核的尺度还小！如果在地球表面上你有这样的一个黑洞，就无法阻止它透过地面落
到地球的中心。它会穿过地球而来回振动，直到最后停在地球的中心。所以仅有的放置
黑洞并利用之发出能量的地方是绕着地球转动的轨道，而仅有的将其放到这轨道上的办
法是，用在它之前的一个大质量的吸引力去拖它，这和在驴子前面放一根胡罗卜相当像。
至少在最近的将来，这个设想并不现实。
但是，即使我们不能驾驭这些太初黑洞的辐射，我们观测到它们的机遇又如何呢？
我们可以去寻找在太初黑洞寿命的大部分时间里发出的伽玛射线辐射。虽然它们在很远
以外的地方，从大部分黑洞来的辐射非常弱，但是从所有它们来的总的辐射是可以检测
得到的。我们确实观察到了这样的一个伽玛射线背景：图7.5表示观察到的强度随频率的
变化。然而，这个背景可以是也可能是除了太初黑洞之外的过程产生的。图7.5中点线指
出，如果在每立方光年平均有300个太初黑洞，它们所发射的伽玛射线的强度应如何地随
频率而变化。所以可以说，伽玛射线背景的观测并没给太初黑洞提供任何正的证据。但
它们确实告诉我们，在宇宙中每立方光年不可能平均有300个以上的太初黑洞。这个极限
表明，太初黑洞最多只能构成宇宙中百万分之一的物质。
图7.5
由于太初黑洞是如此之稀罕，看来不太可能存在一个近到我们可以将其当作一个单
独的伽玛射线源来观察。但是由于引力会
图7.5将太初黑洞往任何物质处拉近，所以在星系里面和附近它们应该会更稠密得多。
虽然伽玛射线背景告诉我们，平均每立方光年不可能有多于300个太初黑洞，但它并没有
告诉我们，太初黑洞在我们星系中的密度。譬如讲，如果它们的密度高100万倍，则离开
我们最近的黑洞可能大约在10亿公里远，或者大约是已知的最远的行星——冥王星那么
远。在这个距离上去探测黑洞恒定的辐射，即使其功率为1万兆瓦，仍是非常困难的。人
们必须在合理的时间间隔里，譬如一星期，从同方向检测到几个伽玛射线量子，以便观
测到一个太初黑洞。否则，它们仅可能是背景的一部份。因为伽玛射线有非常高的频率，
从普郎克量子原理得知，每一伽玛射线量子具有非常高的能量，这样甚至发射一万兆瓦
都不需要许多量子。而要观测到从冥王星这么远来的如此少的粒子，需要一个比任何迄
今已造成的更大的伽玛射线探测器。况且，由于伽玛射线不能穿透大气层，此探测器必
须放到外空间。
当然，如果一颗像冥王星这么近的黑洞已达到它生命的末期并要爆炸开来，去检测
其最后爆炸的辐射是容易的。但是，如果一个黑洞已经辐射了100至200亿年，不在过去
或将来的几百万年里，而是在未来的若干年里到达它生命的终结的可能性真是相当小！
所以在你的研究津贴用光之前，为了有一合理的机会看到爆炸，必须找到在大约1光年距
离之内检测任何爆炸的方法。你仍需要一个相当大的伽玛射线探测器，以便去检测从这
爆炸来的若干伽玛射线量子。然而，在这种情形下，不必去确定所有的量子是否来自同
一方向，只要观测到所有它们是在一个很短的时间间隔里来到的，就足够使人相当确信
它们是从同一爆炸来的。
整个地球大气可以看作是一个能够认出太初黑洞的伽玛射线探测器。（无论如何，
我们不太可能造出比这更大的探测器！）当一个高能的伽玛射线量子打到我们大气的原
子上时，它会产生出电子正电子（反电子）对。当这些对打到其他原子上时，它们依序
会产生出更多的电子正电子对，所以人们得到了所谓的电子阵雨。其结果是产生称作切
伦科夫辐射的光的形式。因而，我们可以由寻找夜空的闪光来检测伽玛射线爆。当然，
存在许多其他现象，如闪电和太阳光从翻跟斗的卫星以及轨道上的碎片的反射，都能在
天空发出闪光。人们可在两个或更多的隔开相当远的地点同时观察这闪光，将伽玛射线
爆从以上所说的现象中识别出来。两位都柏林的科学家奈尔·波特和特勒伏·威克斯利
用阿历桑那州的望远镜进行了这类的探索。他们找到了一些闪光，但没有一个可以确认
为是从太初黑洞来的伽玛射线爆。
即使对太初黑洞的探索证明是否定的，并且看来可能会是这样，仍然给了我们关于
极早期宇宙的重要信息。如果早期宇宙曾经是紊乱或无规的，或者物质的压力很低，可
以预料到会产生比我们对伽玛射线背景所作的观测所设下的极限更多的太初黑洞。只有
当早期宇宙是非常光滑和均匀的，并有很高的压力，人们才能解释为何没有观测到太初
黑洞。
◎◎◎◎◎
黑洞辐射的思想是第一个这样的例子，它以基本的方式依赖于本世纪两个伟大理论
即广义相对论和量子力学所作的预言。因为它推翻了已有的观点，所以一开始就引起了
许多反对：“黑洞怎么会辐射东西出来？”当我在牛津附近的卢瑟福——阿普顿实验室
的一次会议上，第一次宣布我的计算结果时，受到了普遍质疑。我讲演结束后，会议主
席、伦敦国王学院的约翰·泰勒宣布这一切都是毫无意义的。他甚至为此还写了一篇论
文。然而，最终包括约翰·泰勒在内的大部分人都得出结论：如果我们关于广义相对论
和量子力学的其他观念是正确的，黑洞必须像热体那样辐射。这样，即使我们还不能找
到一个太初黑洞，大家相当普遍地同意，如果找到的话，它必须正在发射出大量的伽玛
射线和X射线。
黑洞辐射的存在看来意味着，引力坍缩不像我们曾经认为的那样是最终的、不可逆
转的。如果一个航天员落到黑洞中去，黑洞的质量将增加，但是最终这额外质量的等效
能量会以辐射的形式回到宇宙中去。这样，此航天员在某种意义上被“再循环”了。然
而，这是一种非常可怜的不朽，当他在黑洞里被撕开时，他的任何个人的时间的概念几
乎肯定都达到了终点，甚至最终从黑洞辐射出来的粒子的种类一般都和构成这航天员的
不同：这航天员所遗留下来的仅有特征是他的质量或能量。
当黑洞的质量大于几分之一克时，我用以推导黑洞辐射的近似应是很有效的。但是，
当黑洞在它的生命晚期，质量变成非常小时，这近似就失效了。最可能的结果看来是，
它至少从宇宙的我们这一区域消失了，带走了航天员和可能在它里面的任何奇点（如果
其中确有一个奇点的话）。这是量子力学能够去掉广义相对论预言的奇点的第一个迹象。
然而，我和其他人在1974年所用的方法不能回答诸如量子引力论中是否会发生奇性的问
题。所以从1975年以来，根据理查德·费因曼对于历史求和的思想，我开始发展一种更
强有力的量子引力论方法。这种方法对宇宙的开端和终结，以及其中的诸如航天员之类
的存在物给出的答案，这些将在下两章中叙述。我们将看到，虽然不确定性原理对于我
们所有的预言的准确性都加上了限制，同时它却可以排除掉发生在空间——时间奇点处
的基本的不可预言性。
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